El 26 de julio de 2023, las tres principales dependencias gubernamentales de los Estados Unidos - el Departamento de Justicia (DOJ), la Administración de Seguridad Industrial del Departamento de Comercio (BIS) y la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro (OFAC) - emitieron conjuntamente la "Explicación de Aplicación de la Ley de las Tres Dependencias" sobre la divulgación voluntaria de posibles infracciones. Dado que desde el comienzo de este a?o, la coordinación en la aplicación de la ley en los ámbitos del control comercial y las sanciones por parte de las tres dependencias se ha vuelto cada vez más estrecha, las empresas deben darle la debida importancia. En este artículo se analiza en profundidad el contenido de la explicación de aplicación de la ley y, combinado con los casos más recientes de aplicación de la ley, se explora la tendencia del control comercial de los Estados Unidos para brindar una referencia a las empresas.

La "Explicación de la Aplicación de la Ley por Tres Departamentos" no ha creado un nuevo mecanismo, pero ha reiterado sus respectivas políticas de divulgación voluntaria, abarcando los casos relacionados con la infracción penal en materia de control de exportaciones y sanciones económicas. Aunque los tres departamentos han adoptado una actitud positiva, existen algunas diferencias en aspectos como el alcance de aplicación y los requisitos de divulgación.

(1) El mecanismo de divulgación voluntaria de NSD: Los casos que son responsabilidad del NSD incluyen los casos relacionados con infracciones penales en materia de control de exportaciones y sanciones económicas. Si la empresa puede revelar exhaustivamente y fielmente la infracción y adoptar medidas correctivas oportunas y adecuadas, el NSD presumirá llegar a un acuerdo de no acusación con ella.

De acuerdo con la política de aplicación de la ley de la NSD, en cuanto a los tres elementos principales para la mitigación de la sanción, que son la "divulgación completa y verídica", la "cooperación plena" y la "adopción oportuna y adecuada de medidas correctivas", deben cumplirse las siguientes condiciones:

(2) El mecanismo de divulgación del BIS: Como la principal agencia encargada de hacer cumplir el control de exportaciones, el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos (BIS) alienta a las empresas a revelar voluntariamente a dicha agencia cualquier conducta que incumpla las normas, y hace hincapié en el mecanismo de "doble vía" y el mecanismo de revelación voluntaria dirigido a terceros.

(3) El mecanismo de divulgación y recompensa del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos: En comparación, el Ministerio de Hacienda reiteró sus requisitos básicos relacionados con la divulgación voluntaria bajo la Guía de Aplicación de Sanciones Económicas y proporcionó el mecanismo de denuncia de infracciones de lucha contra el blanqueo de dinero y sanciones de la Red de Aplicación de las Leyes sobre Delitos Financieros.

De acuerdo con si la situación de la infracción constituye una infracción grave (egregious case), en la determinación del monto exacto de la multa, el OFAC (Oficina de Control de Activos Extranjeros de los Estados Unidos) hará el juicio según la siguiente lógica:

La declaración de la aplicación de la ley por los tres departamentos mostró la determinación de la aplicación y la supervisión conjuntas. El subsecretario del Departamento de Comercio, Matthew Axelrod, explicó las similitudes y diferencias entre los diferentes programas de divulgación voluntaria y anunció los resultados de la cooperación interdepartamental.

(1) Equipo de Combate de Tecnologías Disruptivas: Fundación conjuntamente por el Departamento de Comercio Internacional (BIS) y el Departamento de Justicia, para investigar y regular el supuesto incumplimiento de proporcionar tecnologías avanzadas a los oponentes de los Estados Unidos.

(2) Mecanismo de cooperación entre el BIS y el Ministerio de Hacienda: Incluye el acuerdo de coordinación y cooperación firmado entre el BIS y la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) para hacer frente a las infracciones que surgen de la concurrencia entre el control de exportaciones y las sanciones.

(3) Avances en los casos de investigación criminal importante: El equipo de lucha disruptiva en el que la Oficina de Comercio Internacional (BIS) colabora conjuntamente con el Departamento de Justicia también podría divulgar más avances en los casos de investigación criminal importante.

En el contexto general del comercio entre China y Estados Unidos, las empresas chinas deben prestar atención a la evolución de los departamentos de aplicación de la ley de Estados Unidos y adoptar un enfoque de gestión de riesgos en tres etapas: evaluación de riesgos previa, gestión dinámica durante el proceso y revisión de cumplimiento posterior. Si se planea realizar una divulgación voluntaria, se debe contratar a una institución profesional para llevar a cabo una evaluación, para evitar desencadenar riesgos bajo la legislación china.

En el contexto internacional cada vez más complejo y enredado, los riesgos y costos de cumplimiento que las empresas chinas deben tener en cuenta en sus operaciones en el extranjero van aumentando gradualmente. La publicación de la "Explicación de la Aplicación de la Ley por Tres Departamentos" plantea nuevos retos y exigencias para la gestión de cumplimiento de las empresas. Solo anticipándose y preparándose, se puede estar prevenido y sin preocupaciones en el complejo entorno de cumplimiento.